勧誘方針

はじめに

私たちは、金融サービスの提供に関する法律、消費者契約法、金融商品取引法、保険業法、個人情報の保護に関する法律、その他の関係法令等を遵守するとともに、下記に定める勧誘方針に基づき、お客様および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。

基本理念

信頼

私たちはプロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、「正々堂々心を込めて」行動します。

品質

私たちは日々知識・能力・技術の向上に努め、いかなる時も「品質の高い」ファイナンシャルプランニングを提供します。

共創

私たちはお客様と出会い、信頼を積み重ねながら、一人ひとりの思いを共にかたちにする「共創のプロセス」を大切にします。

お客様本位

お客様の利益を常に考え、お客様にとって最も適していると思われる商品をお勧めいたします。
また、迅速・適切・丁寧なアフターフォローに努め、お客様のご意見・ご要望を販売活動に生かしてまいります。

適合性の原則

お客様の知識・投資経験、投資目的および財産の状況などに応じて、お客様にとって最も適していると思われる商品をお勧めするよう努めます。

説明義務の履行

金融商品の販売にあたって、お客様自身の判断と責任においてお取引いただくため、商品内容やリスク・取引にかかる費用等の重要事項について、正確且つ十分な説明を行います。
また、将来の不確実な事項について断定的な説明はいたしません。

公金の取扱い

お客様からお預かりする公金については、遅延なく処理を行うとともに、私金とは厳格に区別して取り扱います。また、割引、割戻し、立替えといった特別利益の提供はいたしません。

適正な資料の使用

商品をお勧めするにあたっては、適正な資料を用います。不当な表示のある資料やお客様の誤解を招くような表示のある資料は、作成及び使用いたしません。

顧客情報の保護

お客様のプライバシーを保護し、業務上知り得たお客様に関する情報は業務の遂行に必要な範囲での使用に留めると共に適正な管理を行います。

反社会的な申し出の受入拒否

申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。

節度ある活動

お客様にご迷惑な時間帯での電話や訪問による勧誘は行いません。また、威迫的勧誘等、お客様を著しく困惑させるような行為はいたしません。

適正な業務の確保

本勧誘方針に沿った適正な業務を確保するため、社内体制・研修体制の整備等に努めます。

お問い合せ先